外汇公司禁锢证照拆解分析,英经纪商欧福获港

2019-11-04 11:19 来源:未知

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  新浪财经讯 12月3日消息 英国在线经纪商欧福市场(One Financial Markets)宣布取得香港证监会第三类牌照,被允许从事杠杆式外汇交易。在上海举行的公司十周年颁奖礼上亚洲董事总经理Brian Tsui表示,亚洲区尤其中国投资者外汇交易需求不断增加,但投资者教育基础不足,未来公司将1/3的资源放在投资者教育方面。资深外汇分析师崔荣则在活动的论坛环节表示,明年继续坚定看多美元对人民币。

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  作为英国外汇经纪商,欧福市场代理总监Stuart Cooke认为,脱欧的确会影响英国的GDP,一系列的谈判有很多不确定性,未来英镑对美元有机会再度下试1.3的低位。但他同时强调,与英国相比,欧元区国家面对的不确定性可能更多,例如法、德、意大利、西班牙等多国从今年底到明年初都将迎来大选或投票等政治事件,“长期而言与欧元相比,英镑相信会走势更强。”

投资者在选择外汇交易平台时,监管机构必然是其关注的重点之一,监管牌照也是大部分交易平台宣传时的重点内容。但需要注意的是,现在投资者所熟悉的一些监管机构会将牌照分类,不同的类别所针对的权益或者监管范围都是不一样的,所以虽然一些平台的确持有了某个监管机构的牌照,但它受监管的业务可能跟外汇交易并没有关系,甚至可能完全不受该机构监管。本文的目的就是为大家介绍一下不同国家监管机构牌照背后的秘密。

  资深外汇分析师崔荣在当日活动的论坛环节表示,美元12月加息是板上钉钉的事情,大部分机构预期明年至少再加息两次,因此未来应坚定的看多美元,最高看到108.5。他分析称,目前基本面上除了美国在加息,欧洲日本等多个地区都在减息,再加上经济方面欧元区、英国、日本也都不如美国,技术上美元指数多年来在92-100.5持续震荡,但目前已经突破了上线。

美国全国期货协会NFA

  他预测,美元对人民币汇率未来3-6个月可能在6.8-7一线,未来3-6个月,如果在6.8企稳一段时间,7元可能很快就来临。汇市上今年最赚钱的就是做多美元,明年也是一样,“2016-2017年最佳投资机会就在外汇市场,正如2000年时投资楼市”。同时由于明年“黑天鹅”事件可能较多,黄金同样谨慎看多,建议同时买入美元和黄金。

美国的外汇监管牌照由NFA授予,在NFA官网点击会员(Members)那一栏,我们可以看到NFA将会员资质分成了六类,六类分别是CPO(商品池子运营商)、商品交易顾问(CTA)、期货佣金商(FCM)、外汇交易商(FDM)、介绍经纪商(IB)以及掉期交易商(SD)(如下图)。

  欧福市场成立于2007年,是英国在线外汇和CFDs经纪商,总部位于伦敦。由英国金融行为监管局(FCA) 授权和监管,并在南非的金融委员会(FSB)注册。欧福市场亚洲有限公司(One Financial Markets Asia Limited)于今年10月取得香港证监会牌照。在拿到新牌照后,欧福市场(亚洲)的客户将能够通过经纪柜台或其电子交易系统直接进行外汇交易。

一家经纪商如果想要在美国进行外汇交易业务,就必须获得NFA的外汇交易商(FDM)资质,而如果想要提供零售外汇交易业务,则必须获得NFA的零售外汇交易资质(RFED)。目前,可以在美国提供零售外汇交易的交易商只剩下嘉盛集团、OANDA、盈透证券(IB)和TD Ameritrade。

  欧福市场亚洲董事总经理Brian Tsui表示,香港证监会的授权正映了欧福市场致力于为亚洲客户提供更专业的交易解决方案。由于亚洲地区的外汇交易需求不断增加,新设立的香港办事处可以促进我们提升在亚洲地区的服务质量。他透露,在取得该监管牌照后,欧福市场亚洲将致力于发展投资者教育,通过建立投资者教育中心、举办研讨会等方式进行投资者教育,以弥补个人投资者在外汇交易中的专业缺口。

其中只有嘉盛集团、OANDA拥有NFA批准的零售外汇交易商资质,盈透证券已经于2016年宣布放弃美国零售外汇市场,且只有资产超过1000万美元的交易者才可以在盈透创建杠杆外汇仓位。截至今年10月,Interactive Brokers仍然在向CFTC报告零售外汇客户资金量;而TDAmeritrade只接受美国客户,且该公司只有少量零售客户资金在外汇交易中。

  Brian Tsui认为,目前中国外汇投资者教育大多较为浅显,以一些基本概念为主,“我们希望从更基本的角度,包括技术分析、国际市场和经济的大势等方面,为中国的外汇投资者做一点事情”。

所以,除嘉盛与OANDA外,任何一家声称自己拥有NFA牌照的经纪商很有可能获得的是外汇交易商之外的其他资质。

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英国金融行为监管局FCA

  1. Authorised

严格来说,英国FCA并没有将其监管牌照划分类别,真正意义上由FCA授予的监管牌照只有一类。在FCA官网上,正式获得FCA监管牌照的公司的状态一栏显示的都是“Authorised”(如下图)。所有想要获得该牌照的经纪商必须将公司的总部设立和注册在英国,FCA会授权这些外汇经纪商代表其客户在保管银行的客户隔离账户中持有和/或控制客户资金,但公司必须有足够的制度和控制措施,以确保客户资金和资产安全,也只有这类公司的客户资金才能享有由英国FCA提供的金融服务补偿计划(FSCS)的保护。(如下图)。

在欧洲的金融监管体系中,所有欧洲经济区(EEA)的国家都会受到MiFID法案的约束,该法案最主要的一项规定便是

允许在任一欧洲经济区国家授权的投资公司有权在另一个欧洲经济区国家提供某些投资服务或进行某些投资活动,而不需要其他欧洲经济区国家监管机构的额外授权,这项权利被称为“通行证”,且该权利仅适用于欧洲经济区。也就是说,一家由塞浦路斯证监会授权和监督的经纪商只要在通知英国FCA后,就可以向英国客户提

供某些投资服务,而不需要在英国设立持有当地执照的分支机构或代理商,即不需要额外的英国境内的外汇监管牌照。

这样的公司被称为“欧洲经济区授权(EEA Authorised)”的公司,英国FCA官网上同样可以检索到这类公司的信息,他们在英国FCA的监管信息网站的Status栏上所显示的是“EEA Authorised”

(如下图)。

Note:

一些受欧盟小国家监管的公司在中国做推广时会宣传自己拿的是英国FCA的牌照,但其实他们的所谓的牌照只允许他们接受英国居民开户,然后介绍客户到他们总部开户,所以并不是真正意义上受FCA监管的外汇经纪商。

这种授权形式不允许金融服务公司持有和/或控制客户的资金(被称为“客户资金”),并确保代表客户保护客户的资金。并且在这类公司无力偿债或“违约”时,其英国客户无法享受FSCS补偿计划,他们只能向经纪商所在国家的监管机构提出赔偿申诉。

  1. 白标公司:

由英国FCA正式授权和监管的英国外汇经纪公司可以允许其产品或服务(如在线交易平台)由第三方公司使用,并面向白标公司的客户群重新命名,称为“白标”。FCA要求其授权和监管的外汇经纪商(“白标提供商”)对白标公司的活动负责,并对白标公司的活动必须有足够的监督安排(即FCA不直接对白标公司进行监管)。

如果经过重新包装的在线交易平台白标公司本身并不被FCA授权和监管,则不得持有和/或控制“客户资金”和保护客户资金。经授权的外汇经纪商担负的责任在于确保客户资金得到保护,并通常情况下通过托管银行持有和/或控制客户资金。如果客户希望对白标公司提出投诉,将是FCA授权和监管的公司负责处理客户的投诉。此外,客户如果对收到的回复不满意,则有权向金融调查专员服务处(Financial Ombudan Service)投诉。如果客户希望就其资金提出索赔要求,而授权的外汇经纪商声明无力偿债或“违约”,客户的索赔将一定程度上被金融服务补偿计划(FSCS)覆盖;例如每人每公司每索赔的首个最高5万英镑索赔会100%补偿。

澳大利亚证券投资委员会ASIC

澳大利亚ASIC同样没有将监管牌照进行分类,但根据ASIC法案的规定,任何在澳洲从事金融交易的金融机构(包括外汇机构)均需接受ASIC的认证,并申请获得金融服务牌照(AFS License)。因此,正规的外汇交易平台必须持有AFSL(Australian Financial Services License),并拥有AFSL编号,此编号为6位数,只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格。除AFSL编号外,还有两种编号分别为ACN (Australian Company Number)和ABN(Australian Business Number),前者(ACN)编号为9位数,凡是在澳洲注册的任意一家公司都将得到此9位数的唯一编号;后者(ABN)为11位数,即2位数+ACN编号,用于报税。如在ASIC官网搜索外汇经纪商的信息,可以看到AFSL与ABN两个编号,如下图:AFSL号码的机构都会有相应的ABN,ACN代码,但是只拥有ABN,ACN代码的机构不一定拥有AFSL号码,因此只有单独的ABN澳大利亚商业注册代码和ACN澳大利亚公司代码的公司是没有资格做金融衍生品的。

香港证券和期货事务监察委员会HKC

香港证监会对于监管牌照分类非常明了,分为10类,以下表格为其中9类的详细内容:

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